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广东省贵金属交易中心贵金属现货投资市场营销管理办法

来源:广东省贵金属交易中心   发布时间:2015-10-20

第一章  总则

 

第一条

为规范广东省贵金属交易中心(以下简称“交易中心”)会员单位的市场营销行为,促进贵金属现货投资市场健康有序发展,根据国家法律法规和交易中心规则制度的规定,制定本办法。

第二条

本办法所称市场营销,是指会员单位将贵金属现货投资产品向投资者宣传推介、协助客户办理开户等行为。

前款所称贵金属现货投资产品,是指在交易中心运营的交易平台上作为交易对象的贵金属现货投资产品。

第三条

会员单位开展贵金属现货投资市场营销活动,应当遵守国家法律法规和交易中心规则制度,并遵循公平原则、诚实信用原则及谨慎、勤勉、尽责原则,恪守职业道德,防范利益冲突,不得损害投资者合法权益。

第四条

会员单位开展贵金属现货投资市场营销活动,应遵循公平竞争原则并遵守商业道德,禁止以不正当竞争手段开发或获取投资者资源。

第五条

会员单位应按照本办法规定开展贵金属现货投资市场营销活动,并制定相应的市场营销管理制度,加强对从业人员的规范和管理。前述市场营销管理制度应当向交易中心备案。

会员单位的分支机构、合作单位应当与会员单位建立业务对接规则,严格落实本办法规定?;嵩钡ノ挥Φ倍云浞种Щ?、合作单位的市场营销行为进行严格监管并承担连带责任。

前款所称合作单位,是指依法接受会员单位委托,为会员单位进行市场宣传或推介投资者,促成会员单位与投资者签订《客户协议书》,协助投资者办理开户手续的企业法人或其他组织。

第二章  宣传行为管理

第六条

会员单位在对贵金属现货投资产品进行宣传时,除应遵守本办法规定外,还应遵守《广东省贵金属交易中心会员宣传管理办法》、《广东省贵金属交易中心会员合规宣传用语指引》等相关规定。

第七条

本办法所称宣传文本包括以下资料:

(一)宣传单、手册、信函等宣传资料;

(二)电话、传真、短信、邮件等通讯资料;

(三)报纸、海报、电子显示屏、电影、互联网等媒介资料;

(四)其他相关资料。

第八条

会员单位应当将宣传文本报送交易中心备案。

交易中心将对宣传文本进行适当性审查。如发现宣传文本违反国家法律法规或交易中心规则制度规定的,则交易中心不予备案。

会员单位不得使用未经交易中心备案或备案未通过的宣传文本。

交易中心对宣传文本进行备案或审查,并不代表交易中心对会员单位的宣传行为承担任何责任,会员单位应自行承担全部责任。

第九条

会员单位在宣传过程中应当遵守以下规定:

(一)宣传文本应当全面、客观地反映贵金属现货投资产品的重要特征和与该产品有关的重要事实,语言表述应当真实、准确和清晰,不得虚假宣传或夸大宣传,不得进行误导性陈述或存在重大遗漏;

(二)不得违规承诺收益或承担投资损失;

(三)充分揭示投资风险,并向投资者详尽讲解相关投资知识;

(四)不得在未提供客观证据情况下,使用“业绩优良”、“名列前茅”、“最有价值”、“最大”、“最好”、“最强”等夸大性表述;

(五)宣传用语应有礼貌,不得使用侮辱性言语和行为;

(六)会员单位从业人员在会见投资者时,应当着正装,佩戴工作证件,并主动向投资者出示个人名片及相关资质证件。

(七)其他应予遵守的规定或要求。

第十条

会员单位应当在其宣传文本中或通过其他途径,充分揭示贵金属现货投资风险,确保投资者独立判断是否投资以及如何投资。

第三章  开户管理

第十一条

投资者开户除应当遵守本办法规定外,还应当遵守《广东省贵金属交易中心贵金属产品交易规则》、《广东省贵金属交易中心客户交易账户管理办法》等相关规定。

第十二条

在投资者开户前,会员单位应当向客户详尽、准确和完整地讲解交易品种、交易流程、风险控制方式等事项,确保投资者不产生误解。

第十三条

在投资者开户前,会员单位应当再次对投资者进行风险提示,确保投资者了解投资相关风险,并自行承担投资责任。

第十四条

在投资者开户过程中,会员单位应当遵守以下规定:

(一)确保投资者应当按照交易中心规定完成全部开户手续。

(二)开户手续应当由投资者自主完成,会员单位可为投资者提供必要的协助和指导,但不得代替投资者完成开户手续。

(三)会员单位不得获取投资者的交易账户密码,亦不得接受投资者委托保管其交易账户密码。

(四)按照交易中心规定进行开户回访,核实投资者个人身份信息,确认由投资者本人自主完成开户。

第四章  市场营销管理

第十五条

会员单位开展贵金属现货投资市场营销活动,应当遵守国家法律法规和交易中心规则制度的规定,自觉接受并服从交易中心的监管。

会员单位违反本办法规定的,交易中心将按照《广东省贵金属交易中心违规违约处理办法》等相关规定,视情形做出相应处理。

第十六条

会员单位应当设置专门的市场营销部门,具体负责市场营销相关工作?;嵩钡ノ挥Φ奔忧慷允谐∮棵诺墓芾砗涂己?,确保其依法合规开展贵金属市场营销活动。市场营销人员的绩效考核,应当与其营销客户的投诉挂钩;对于客户投诉量较大或投诉率较高的市场营销人员,会员单位应当采取扣减绩效等相关处理措施。

第十七条

会员单位的市场营销人员应当具备贵金属现货投资市场相关从业资质或培训认证,对贵金属现货投资市场相关法律法规、交易中心规则制度应当具有充分的了解和认识,掌握贵金属现货投资市场相关业务知识和营销技能。

市场营销人员在展业过程中,应当遵循勤勉尽职原则、诚实守信原则、公平对待客户原则、专业胜任原则、如实告知原则。

会员单位应当加强对其市场营销人员的管理和规范,建立健全市场营销人员考核评价制度,并定期对其进行培训和职业教育。

第十八条

会员单位及其市场营销人员应当对在市场营销过程中获取的投资者个人信息和资料予以严格保密,不得擅自使用或泄露。

会员单位应当建立健全市场营销档案管理制度,妥善保管在市场营销过程中获取或形成的信息和资料,保管期限不少于5年。

第五章  附则

第十九条

会员单位与投资者因市场营销行为发生争议的,应通过友好协商解决;协商不成的,可向交易中心或广东省贵金属投融资协会下属的广东贵金属交易市场争议调解中心申请调解;调解不成的,双方应提请中国广州仲裁委员会裁决。

第二十条

本办法由交易中心负责解释和修订。

第二十一条

本办法之任何条款与现行或未来之国家法律法规或监管规定相冲突的,该条款将无条件地自动失效。

第二十二条

在交易中心运营的交易平台上作为交易标的的非贵金属现货投资产品,或者其他经交易中心认可并在交易中心运营的交易平台上作为交易标的的投资产品,其市场营销管理亦适用本办法。交易中心可根据前述投资产品的特性和要求,另行发布相关补充规定。

第二十三条

本办法即日起公示,并于2015年11月2日起施行。

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